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中国证监会公布2020年证券公司分类结果

原标题:中国证监会公布2020年证券公司分类结果 根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告[2020]42号),2020年证券公司分类结果是通过证券公司自我评估…

原标题:中国证监会公布2020年证券公司分类结果

根据《证券公司分类监管规定》(证监会公告[2020]42号),2020年证券公司分类结果是通过证券公司自我评估、证监会初审、证监会证券基金机构监管部门审核、证监会、自律组织和证券公司代表组成的证券公司分类评估专家评审委员会审议确定的。

证券公司的分类结果不是对证券公司信用状况和等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,基于证券公司的风险管理能力和持续合规状况,结合证券公司的业务发展状况,对证券公司的综合评价,主要反映证券公司治理结构、内部控制、合规管理、风险管理以及与其业务活动相适应的风险控制指标的总体情况。

根据《证券公司分类监管条例》,证券公司分为五类,即A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D和E,共11个级别。甲、乙、丙三类中的各级公司均为正常经营公司,其类别和级别的分类仅反映了公司在行业中与其风险管理能力和合规管理水平相适应的业务活动的相对水平。D类和E类公司是指潜在风险可能超过公司承受能力,且因重大风险发生而依法采取风险处置措施的公司。

根据证券公司的分类结果,中国证监会在监管资源配置、现场检查和非现场检查频率等方面对不同类型的证券公司实施不同的监管政策。分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

2020年证券公司分类结果如下(按公司名称拼音顺序排序):

注:全行业132家公司中,有34家公司按照规定与母公司合并,即:高盛高华(母公司北京高华)、渤海汇金(渤海证券)、长江保荐人、长江资产管理(母公司长江证券)、财通资产管理(母公司财通证券)、风险投资银行(母公司首创)、郑东容晖(母公司东北证券)、东方瑞信创始人及创始人承销保荐人(母公司方正证券)、郑光资产管理(母公司光大证券)。 广发资产管理(母公司广发证券)、华盈证券(母公司国联证券)、郭盛资产管理(母公司郭盛证券)、郭俊资产管理、上海证券(母公司国泰君安)、海通资产管理(母公司海通证券)、恒泰蔡畅(母公司恒泰)、摩根士丹利华信(母公司华信证券)、中泰资产管理(母公司中泰证券)、中德证券(母公司山西证券)、深湾宏远承销保荐人、深湾宏远西(母公司深湾宏远)、邢正资产管理(母公司兴业证券)、银河

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